| 问题 | 基金公司的设立条件 |
| 释义 | 1、股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定； 2、有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程； 3、注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资； 4、有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格； 5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施； 6、设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位； 7、有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度； 8、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 另外，据《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。 一、中国证监会非行政处罚性监管措施的类型 根据通知中的相关规定，中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚（即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型），同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。基于此等界定，笔者查阅了证券法、公司法、股票发行与交易管理暂行条例以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件，归纳出了我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下： （1）监管谈话、谈话提醒； （2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函； （3）记入诚信档案 （4）责令改正； （5）指定中介机构进行核查； （6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料； （7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利 （8）通知出境管理机关依法阻止其出境； （9）限制业务活动； （10）限制分配红利； （11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 （12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖； （13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人； （14）限制有关股东行使股东权利； （15）责令暂停部分业务，停止批准新业务； （16）停止批准增设、收购营业性分支机构； （17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动； （18）暂停履行职务； （19）指定其他机构托管、接管公司； （20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请； （21）责令更换董事、监事、高级管理人员； （22）责令股东转让股权； （23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐； （24）记入诚信档案并公布； （25）向社会公示违反承诺的情况； （26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选； （27）不予注册登记，从名单中去除； （28）证券市场禁入； （29）撤销证券公司。 二、设立证券公司的条件有哪些 一般情况下应具备下列条件： (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程； (二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元； (三)有符合本法规定的注册资本； (四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； (五)有完善的风险管理与内部控制制度； (六)有合格的经营场所和业务设施。 |
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