问题 | 证券交易所是否有义务监督交易的合法性? |
释义 | 法律分析:证券交易所具有特殊的监管职责,主要包括监督市场秩序的维护、投资者信心的保护等。因此,证券交易所有义务对交易的合法性进行监督。但是,证券交易所监督的主要内容是确保交易的公平、公正、公开,而不是对交易标的物的合法性进行验证。具体而言,证券交易所在日常监管中应当采取有效措施,防范并查处违法行为,但交易标的物是否合法应由相关监管机构来核实。 法律依据: 1.《中华人民共和国证券法》第二十二条:“证券交易所是证券市场的自律组织和公共服务机构,负责维护证券市场的秩序、监督证券交易行为、保护投资者的合法权益。” 2.《中华人民共和国证券法》第三十九条:“证券交易所应当建立健全内部监管制度,对证券市场中发生的交易行为实行全程监控。” 3.《中华人民共和国证券法》第五十条:“中央、地方证券监管部门应当对证券交易所进行日常监管。” 4.《中华人民共和国证券法》第六十八条:“证券交易所及其工作人员不得参与证券交易,不得泄漏他人保密信息,不得利用其职务上的便利谋取自己或者他人的不正当利益。” 5.《证券交易所监管规定》第二条:“证券交易所必须自觉履行自律、监管职能,充分发挥自律、监管作用,协同有关部门,做好市场维护、监控、交易相关信息的公示等工作。” |
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