| 问题 | 委托人的权利和义务 |
| 释义 | （1）选择经纪商的权利，即投资者可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。 （2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按投资者委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。 （3）对自己购买的证券享有持有权和处置权，即投资者可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。 （4）对证券交易过程的知情权，即投资者有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息。 （5）寻求司法保护权，即投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。 （6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。同时，投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务： （1）认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。 （2）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化，委托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正。 （3）了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖委托之前，委托人应对自己准备买人或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等。 （4）按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。 （5）采用正确的委托手段。委托人采用柜台委托时，应当如实填写委托单；采用自助委托时，应当按证券交易所及证券经纪商规定的程序操作。 （6）接受交易结果。委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。委托人变更或撤销委托，应尽快传达受托人。受托人接到通知后，变更委托的，按变更后的委托内容代理买卖；撤销委托的，应停止执行原委托。但是，如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。 （7）履行交割清算义务。委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。 |
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