| 问题 | 一,对证券经营机构行为的监管内容有哪些? |
| 释义 | 法律分析: 一是对证券发行上市的监管。包括证券发行核准制，核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。信息披露制度。制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开，公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。对交易市场的监管包括证券交易所的信息公开制度和对操纵市场行为的监管。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。为实现这一目的，各国证券立法和证券管理机构都在寻求有效的约束机制。 法律依据: 《中华人民共和国证券法》 第二百零三条 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。 |
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