| 问题 | 企业挂牌新三板的十个步骤 |
| 释义 | 一、前期咨询 有些企业，一听说挂牌新三板有那么多的好处，又见到不断的有企业去挂牌（甚至还有自己的竞争对手），便按捺不住。他们迅速地做出登陆新三板的决定，并草率地启动了挂牌程序。结果却发现，挂牌过程阻力重重。好不容易成功挂牌了，却又发现，自己预期的目的根本无法实现。 之所以出现这样的局面，是因为他们在行动之前，对新三板没有一个系统的、透彻的认识。每个企业的情况都不一样，新三板并不是适合所有的企业。另外，新三板有其自身的规则，很多企业事前并没有搞清楚，这也是一个重要的原因。 所以在做出决定并采取行动之前，最好先行聘请顾问公司，由顾问公司全程服务。 二、挂牌方案设计 经过论证，如果发现企业具备挂牌新三板的条件，企业的情况也适合，那就可以由律师为企业设计个性化的新三板登录方案了。 挂牌新三板只是一个手段，一个方式，并不是企业的目的。所以不能为了挂牌而挂牌，要在此阶段设计好包括后续的融资和资本运营在内的整体方案。 三、协调中介机构进场 设计好个性化的挂牌方案后，就可以选择、联系中介机构（包括券商、会计师等），并签订相应的服务协议了。至于如何选择券商、如何签订协议、签订协议需要注意哪些问题，都需要咨询律师提供专业法律意见。 协议签订后，所有中介机构就可以进场开展工作了。 四、尽职调查 中介机构进场后的第一项工作，就是对企业进行尽职调查。尽职调查包括法律尽职调查和财务尽职调查等，是后续工作的基础，也是成功挂牌的重要保证。 五、法律障碍解决 在尽职调查阶段，有可能会发现企业挂牌新三板的法律障碍，或者法律瑕疵。由于历史原因，企业存在这样那样的问题是很正常的。发现问题并不可怕，可怕的是存在问题而没有发现。发现了问题想办法解决就行了。但如果存在问题，却没有发现，那后果可能会很严重。甚至会使原本有可能解决的问题，最终变的不可解决，从而导致整个项目的流产。 六、股份制改造 企业挂牌新三板有一个前提，那就是企业的组织形式必须得是股份有限公司。而大部分的企业都是有限责任公司，这就需要先进行股份制改造，将有限责任公司改制成股份有限公司。 七、法律意见书 企业挂牌新三板，必须由律师出具专业的法律意见书，确认挂牌的合法性。 八、券商内核 在挂牌之前，需要先由券商进行内部审核。内部审核可能会发现一些问题、缺陷、遗漏，那就要进行相应的解决、完善、补充，直至券商内部审核人员确认已经没有问题。 九、挂牌 券商内部审核通过后，将由律师、券商和企业一起，向股转系统报送挂牌申请文件。然后根据股转系统的反馈，进行回复。当通过股转系统审核及证监会核准后，就可以挂牌了。 十、融资及资本运作 网上很多关于新三板程序的叙述，到挂牌就结束了。而事实上，并非如此。 对企业来说，挂牌只是一个开始。而挂牌之后的融资和资本运营，才是重点，也才是对企业真正有价值、有意义的事情。 而要做好挂牌后的融资和资本运营，就必须从一开始就谋划好，并做好铺垫。 |
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