| 问题 | 对居间人诚实信义情况的考核与审查 |
| 释义 | 对居间人诚实信义的考核与审查，应结合对居间人的从业登记、资格任定、培训和考核紧密进行。具体可从以下几方面展开： (一)在居间人进行从业注册登记和资格任定时加以审察。期货业的特殊性，使得对期货居间人应该实行注册登记和资格任定制度。居间人在进行注册登记和资格任定时，必须提交其诚实信义的记录，接受有关部门的审查。因严重犯有诚实信义行为而被有关部门处罚的，在审查时就不予通过。 (二)业务培训。在期货业比较发达的国家，对从业人员都要进行严格的职业道德和法律法规及业务素质的培训。诚实信义作为期货居间人必须遵循的职业道德的一个重要方面，应该纳入培训之中。通过业务培训，增强居间人的诚实信义意识，提高职业道德水平和业务素质。 (三)制度约束。除了国家对期货业制订一系列法律法规规范市场交易以外，期货业内，也必须制定有关规章制度，对居间人的诚实信义进行严格的约束。这些规章制度主要有：客户账户专立制度，居间人与客户的资金要严格分开，不同的客户的账户也要分别设立，不能混同;交易记录保存制度，居间人的每一笔交易必须标明时间，进行分类，并将其与有关资料一起，保存一定的时间，在保存期内，随时可以调出，以便配合检查，能够容易发现是否有违反诚实信义的行为。投诉举报制度，公开投诉举报地址、电话，设立专职机构，严厉查处严重违反诚实信义的行为，及时对违规者进行处罚，维护期货市场的正常运行秩序。 我国期货业协会的一个重要职责，就是加强对期货从业人员的自律管理。建议，在现阶段下，由期货业协会负责，对居间人的诚实信义情况，进行统一考核和专项审查。首先，制定必要的管理制度和办法，促使这项工作形成制度化、规范化;其次，建立精干的专职管理机构，有组织、有计划、有步骤地开展工作;第三，建立居间人的业务档案数据库，定期将有关情况输入数据库中;结合居间人的资格认定和业务考核，定期对其诚实信义情况进行检查。 |
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