| 问题 | 经纪类证券公司的设立条件有什么 |
| 释义 | 1、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； 2、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定； 3、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； 4、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 5、法律依据：《中华人民共和国证券法》 第一百一十八条设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程； (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； (三)有符合本法规定的公司注册资本； (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； (五)有完善的风险管理与内部控制制度； (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； (七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。 一、注册公司的流程是什么 1、企业名称查询 申办人提供法人和股东的身份证复印件。提供公司名称3-5个，写明经营范围(按工商规定：字数应在60个内)、出资比例。例：(地区名)某某(企业名) 贸易(行业名)有限公司(类型)。所需证件 注册新公司申办人提供一个法人和全体股东的身份证原件各一份。由我们和申办人按照国家规定相互配合完成。注册公司提供办理工商登记的材料，需法人和全体股东亲笔签名。经营范围中有特种许可经营项目；报送审批如有特殊经营许可项目还需相关部门报审盖章，特种行业，许可证办理，根据行业情况及相应部门规定不同，分别分为前置审批和后置审批。(特种许可项目涉及，如：卫防、消访、治安、环保、科委等) 刻章由公安部门指定刻出：公章、财务章、法人章、全体股东章、公司名称章等 2、验资 《公司法》规定，投资者按照各自的出资比例，提供注册公司资本的证明，通过审计部门的审计并出具“验资报告”。 3、申领营业执照 由工商局对企业提交材料进行审查，确定符合登记申请，经工商行政管理局核定，发放营业执照，并公告企业成立 4、申办组织机构代码证 企业提出申请，通过审定，由国家质量监督检验检疫总局签章，市质量技术监督局发放的中华人民共和国组织机构代码证 5、申办税务登记证 (1)经营场所的租房合同原件一份。经营场所的产权证复印件一份。固定电话；通信地址。 (2)租金发票复印件一份。如是自有商业房产的(法人或股东)只需提供房产的产权证原件。 (3)财务人员会计上岗证原件一份。身份证原件一份。 (4)有建全的财务制度，帐簿。(贴印花税) (5)企业法人照片一张。户口簿复印件一份。 (6)企业办税人员照片一张，身份证复印件一份。 (7)税务登记机关所需的其它相关材料。按照规定，注册公司必须在工商营业执照打印之日起，三十天内申请办理税务登记证件，经过税务机关审定，由国家税务总局监制，市国家税务局和市地方税务局联合发放税务登记证 6、银行开设企业基本账户 (1)营业执照正本原件、并复印件3张。 (2)组织机构代码证正本原件，并复印件3张。 (3)公司公章、法人章、财务专用章。 (4)法人身份证原件，并复印件3张。 (5)国、地税务登记证正本原件，并各复印件3张。企业有销户凭证的，应在开户时一并交于银行；如非企业法人亲自办理还需代理人的身份证原件和授权书。可以根据企业的需求，选择自己最方便的任何银行开设基本账户，具体规定请咨询相关开户行。 7、申请发票购用簿 企业向所在税务局申请，领取由市国家税务局和市地方税务局共同监制的发票购用印制簿，企业申领发票时，必须向税务机关出具发票购用印制簿。 8、企业开设纳税专户 (1)公章、法人章、财务专用章。 (2)法人身份证复印件。 (3)基本户开户许可证。 (4)填写纳税专户材料。税款从此帐户中由税务局直接划出。 9、购买发票开业 (1)发票购用簿及填定发票申请报批准表。 (2)办税人员(一般为财务人员或企业法人、职员等)的身份证、证件照1张、办理发票准购证。带好公章、法人章、发票专用章、税务登记证原件。办税员本人或财务负责人去税务部门，第一次领发票需法人签字、即需要法人同去税务部门。 对证券领域没有任何常识的这些人肯定没办法注册证券经纪公司，我国现在设立的虽然也有证券监督机构，但证券方面的立法漏洞还是太大，在成立证券公司时如果把关不严格，有部分心术不正的人就会利用证券市场空手套白狼，这样给投资者造成的损失是很大的。 |
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