问题 | 证券投资咨询师在提供服务时需要注意些什么? |
释义 | 法律分析:证券投资咨询师在提供服务时需要遵循诚实、勤勉、谨慎、专业的原则,并根据客户的实际情况进行投资建议。若在服务过程中存在违法行为或者疏忽造成客户损失,则有可能被追究法律责任。 法律依据: 1.《中华人民共和国证券法》第五十九条 经营证券投资咨询业务的机构和人员,应当遵循诚实、勤勉、谨慎、专业的原则,按照客户的投资目的、风险承受能力、特定情况等因素,向客户提供投资建议。 2.《中华人民共和国证券法》第六十一条 证券投资咨询机构和人员不得进行证券投资建议的强制性推销和虚假宣传,不得接受客户的非法委托。 3.《中华人民共和国合同法》第一百二十一条 合同订立后,当事人应当遵循诚实信用原则履行自己的义务。 4.《中华人民共和国侵权责任法》 第十五条 进行危险活动,发生损害的,应当承担侵权责任。 |
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