释义 |
法律分析:基金销售人员是证券公司、基金公司的代表,其行为直接涉及客户的利益。因此,证券公司、基金公司有义务对销售人员进行审慎选择和管理以保障客户权益。具体可以从加强培训、考核、监管等方面入手,建立完善的内部管理制度。 法律依据: 1.《证券法》 第五十六条 证券公司的合法代表人、董事、监事、高级管理人员和从业人员,应当严格遵守法律、法规和业务规范,保护客户合法权益。 2.《私募基金管理人办法》第十五条 私募基金管理人应当加强对从业人员的管理,确保从业人员持有必要的职业资格,履行职业道德规范要求,依法合规开展工作。 3.《关于境内证券公司客户管理的若干规定》 第三十五条 证券公司应当认真筛选、考核、管理客户经理,并按照相关规定强化客户经理业务培训和风险管理能力的提升。 4.《基金法》 第十九条 基金管理人应当建立健全内部管理制度,实行内部控制,加强对基金的投资运作、风险控制等方面的管理和监督。 以上法律依据表明,证券公司、基金公司等应该加强对其销售人员的培训、考核、管理,并建立完善的内部管理制度,以保障客户的权益。 |