释义 |
法律分析: 股票发行和承销机构应该具备《证券经营机构股票承销业务管理办法》中所规定的条件。 法律依据: 《证券经营机构股票承销业务管理办法》 从事股票承销业务的证券经营机构应同时具备以下条件: (1)证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。 (2)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。 (3)2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券业从业人员资格证书》前,应当具备以下条件:高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识,近年内没有严重违法违规行为,其中2/3以上具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历;主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序,近2年没有严重违法违规行为,其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。 (4)证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。 (5)证券经营机构成立并且正式开业超过半年;证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。 (6)具有完善的内部风险管理与财务管理制度,财务状况符合规定的风险管理要求。 (7)具有能够保障正常营业的场所和设备。 (8)证监会规定的其他条件。 |