| 问题 | 证券从业资格证法律法规重点知识点(证券从业考试基本法律法规的重点是什么) |
| 释义 | 1.证券从业考试基本法律法规的重点是什么 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。 2.证券从业资格证考试,《金融》和《法规》哪个比较难啊 这个没得选。只要你想进军到证券行业，必须要具备证券从业资格，无疑这两个科目你一定越不过！如果你是零基础考生，或者复习时间紧迫，建议先报考《金融市场基础知识》科目。首先该科目基础知识内容含量非常大，对于零基础考生难度较大，但备考过程中，你会对金融市场有个宏观的理解与认识，更加利于后续的考试，甚至日后在券商工作中也会受用。 通过该科考试后，继续报考《证券市场基本法律法规》科目。你可能会惊奇发现有些知识点，你在上次备考中学过，因为金融市场基础内容基础而全面，往往会让你在备考法规科目中省力很多。 3.证券从业资格证考试应该怎么复习 证券从业资格考试报名的起点为高中水平，这就决定了其整体考试的难度并不太大。 和其他基础性考试一样，该项考试的知识点多以记忆性为主，但是随着近年证券市场的发展变化，考试难度在不断改革。2016年起，证券从业资格考试制度分为三类，而基本的入门资格考试就是：证券一般从业资格考试，考试科目设置为两科：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。 因此，要想顺利通过考试，需要掌握相关的复习技巧。1.研读考试大纲，熟悉重点、难点证券从业资格考试大纲是考生发现命题点的重要途径。 因此，考生应认真、反复阅读考试大纲的内容，吃透考试大纲要求的考试范围和要点，然后将这些要求用不同符号或不同颜色的笔在指定教材中做好标记，以便在学习中准确把握重点、难点。 2.网罗历年真题，把握命题趋势对考生来说，历年考试真题是了解考试命题趋势和动态的重要“窗口”。 证券业从业资格考试已经连续举办多年，因此会出现一些高频考点，考生务必网罗这几年尤其是近两年的考试真题，学会从这些真题中整理出常考、必考的内容。这就要求考生在收集历年真题的基础上，应在指定教材中找到每一真题的出处，同时标记是哪一年的考题，最终发掘出近年考试发生的变化及命题趋势。 3.总结命题考点，复习主次分明 考生要根据教材中标记的历年考题，统计各章节内容在历年考题中所占的分值，同时结合考试大纲，罗列出反复出现的考点及从未出现的内容，以便在复习过程中能够分清主次，做到心中有数。 4.全面通读教材，掌握内在联系 证券从业资格考试考查的知识点以记忆性的为主，因此考生一定要安排好通读教材的时间。 在这里强调对教材的通读，是要突出全面理解和融会贯通。此外，在准确把握文字背后复杂含义的基础上，还要注意不同章节的内在联系，能够从整体上对应考科目进行全面、系统地掌握。 5.突击重要考点，灵活应对变化 考生在全面通读证券从业资格考试教材的基础上，更要注意抓住重点进行复习。 每门课程都有其必考知识点，这些知识点在每年的试卷上都会出现，只是命题的形式不同，万变不离其宗。 因此，对于重要的知识点，考生一定要熟练掌握，并且能够举一反三，做到以不变应万变。 以上是我对于这个问题的解答，希望能够帮到大家。 4.证券从业资格考试《证券交易》考点有什么重点 基金、权证和转债的相关操作 一、开放式基金场内认购、申购与赎回 证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。 封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化，这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。 一般情况下，开放式基金的申购和赎回是在场外进行的，即通过基金管理人及其代销机构办理开放式基金的认购、申购与赎回业务。2005年7月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》；同年7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》。 由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。 （一）基金份额的认购 投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。 上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值。基金管理人可按认购金额分段设置认购费率，认购费率由基金管理人在“基金招募说明书”中约定。 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。 在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外。 （二）基金份额的申购与赎回 ▲上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值。 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前1个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 暂停期结束后，可以向交易所重新申请开放基金份额申购或赎回。 ▲申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。 ▲“申购”对应“买入”，“赎回”对应“卖出”。 申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。 由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。 ▲最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元；单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过99 999 999份。 ▲同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除外。 ▲上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给中国结算公司，并由中国结算公司负责校验。 投资者申购（赎回）后所得的基金份额（赎回金额），由中国结算公司予以确认。 （三）基金份额的转托管 ▲投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。 ▲在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有************益的基金份额，不能申请转托管。 ▲投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。 对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。 ▲投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。 对于合格转托管申报数据，记减上海投资者开放式基金账户基金份额，同时相应记增其上海证券账户基金份额。 ▲转入转出程序：T日申请—T+1日数据反馈—T+2日查询 二、上市开放式基金（LOF）的认购、交易、申购和赎回 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。 其主要特点有： 第一，基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式。 第二，基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额。 第三，通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交。 第四，利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。 （一）发售 1。交易所系统认购以份额为单位（以基金份额为单位），场外认。 5.证券从业考试知识点有哪些 证券投资风险 定义：证券预期收益变动的可能性和变动幅度。 （一）系统风险 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，不可回避、不可分散的风险。包括政策风险、周期性波 该内容由 张胜云律师 和 律说律答 共创回答 |
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