| 问题 | 私募股权基金备案流程 -法律知识 |
| 释义 | 法律分析: 1、执照副本，税务副本，代码副本彩色扫描件。2、法人，股东及高管的身份证，学历证扫描件。3、上述人员的电子版彩色证件照。私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。 法律依据: 《中华人民共和国证券投资基金法》 第九十七条 从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。 第九十八条 基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。 第一百一十一条 基金行业协会履行下列职责： (一)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益; (二)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求; (三)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分; (四)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训; (五)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动; (六)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解; (七)依法办理非公开募集基金的登记、备案; (八)协会章程规定的其他职责。 第一百一十九条 违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。 基金管理公司违反本法规定，擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。 |
| 随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答，是法律学习及实务的有利工具。