释义 |
法律分析:证券公司内部人员的职业道德问题,包括诚信、保密、利益冲突等方面,应当遵守证券法律法规和职业道德规范,依法依规从严监管,对涉嫌违法犯罪的行为及时处理,保护投资者合法权益,维护市场秩序。 法律依据: 1. 《中华人民共和国证券法》 第四十七条 证券公司及其从业人员应当遵守证券法律法规和业务规范,勤勉尽责,保护投资者利益。 2. 《证券业内部监管办法》第四条 证券公司内部监管应当以持续、全面进行自我监督和自我纠错为基础,保障公司各项业务的规范、安全、稳定运行;同时,应当建立健全从业人员行为考核评价制度,及时发现和纠正从业人员过错行为,保护投资者合法权益。 3. 《证券从业人员职业道德规范》 证券从业人员应当加强自身职业修养,保持诚实守信,严格保守客户信息和公司商业秘密,切实做到以客户为中心,恪守职业道德底线。 总之,证券公司及其内部人员必须始终遵循法律规定和职业道德要求,保证行业规范有序的运作,为市场的稳定发展提供坚实保障。 |