| 问题 | 基金销售牌照的资格条件 |
| 释义 | 为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历。取得基金从业资格的人员不少于10人。 一、如何办理基金销售牌照 独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格应当具备下列条件： (一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式; (二)有符合规定的经营范围; (三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本; (四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定; (五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项; (六)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历; (七)取得基金从业资格的人员不少于10人。 第十六条独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： (一)持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定; (二)最近3年没有受到刑事处罚; (三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚; (四)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录; (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： (一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历; (二)最近3年没有受到刑事处罚; (三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚; (四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录; (五)无到期未清偿的数额较大的债务; (六)最近3年无其他重大不良诚信记录。 二、基金销售牌照和公募牌照的区别 基金销售牌照：2000万以上实缴注册资本及基金销售牌照资格的其他条件。 公募牌照：实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元。最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好。最近3年经营状况良好，财务稳健;公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效。诚信合规，最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间。为基金业协会会员。中国证监会规定的其他条件。 |
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