问题 | 面对金融证券市场法律风险,私人投资与机构投资之间应该有哪些不同的应对策略? |
释义 | 法律分析:私人投资者和机构投资者在面对金融证券市场的法律风险时,应该有不同的应对策略。私人投资者需要更加谨慎,了解信息披露规定和投资者保护机制,减少自身损失;机构投资者则需要加强内部合规管理,确保投资决策符合法律要求,避免不必要的法律风险。 法律依据: 1.《中华人民共和国证券法》 第五十二条 证券发行人、上市公司及其他证券市场参与者应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定及时履行信息披露义务。 第七十六条 证券发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员、股东以及其他内幕人员,不得利用他们所掌握的内幕信息进行买卖证券、泄露内幕信息以及其他利用内幕信息牟取不正当利益的活动。 2.《关于进一步加强机构投资者合规管理工作的通知》 机构投资者应建立内部合规管理制度,加强对投资决策和交易活动的审核和管理,遵守交易规则和风险控制要求,防范不当交易行为和内幕交易活动。 |
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