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问题 合规管理制度 -法律知识
释义
    法律分析:
    合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
    法律依据:
    《中华人民共和国证券法》
    第三条 证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。
    第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
    第五条 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
    第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
    
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更新时间:2024/12/25 4:06:34