问题 | 业务部门是否强化内控合规的直接责任 |
释义 | 内控合规管理建设活动重在压实银行保险机构主体责任,将常态化的强内控、促合规与阶段性的补短板、除顽疾相结合。一是突出党建引领,确保重大决策部署落到实处;二是突出顶层合规,强化公司治理主体履职尽职;三是突出问题导向,破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾;四是突出关键少数,狠抓重要岗位关键人员教育管理;五是突出常态治理,深化内控合规管常管长机制建设。各银行保险机构要将党中央、国务院关于经济金融工作各项要求转化为机构发展战略、内控目标和管理行动,牢固树立“内控优先、合规为本”的理念,高级管理人员要带头合规、率先垂范,促进内控合规要求内化于心、外化于行,持续提升内控合规管理水平。 篮球比赛中是否可以请求合规对手承担侵权责任 篮球比赛中不可以请求合规对手承担侵权责任。 《民法典》规定了“自甘风险”规则。该规则规定,对于自愿参加的具有一定风险的文体活动,因其他参加者的原因受到身体健康等损害的,除非其他参加者有故意或者重大过失,受害人不能请求其他参加者承担侵权责任。因此,篮球比赛等文体活动中受伤,不能要求合规对手担任责任。 内审是内控的一部分吗 内审与内控是各自独立的体系,不能直接说内审是内控的一部分。内控与内审的区别: 1、目标不同。内部控制是建立相互制约的管理关系,目的是改善经营管理;内部审计是对各种业务进行评价,是否合规。 2、手段不同。内部控制手段主要有环境控制、风险评估、活动控制、信息与沟通、监控等;内部审计主要手段是查证、函证、抽样、座谈、调查等。 3、关注点不同。内部控制的关注点是管理流程、制度和岗位约束、制度的有效性、关键岗位等;内部审计的关注点是各项指标完成情况,异常财务现象,财务规范性等。 4、对象不同。内部控制的对象是整个企业的各个环节;内部审计是相关环节和财务相关信息。 法律依据 《中华人民共和国商业银行法》第八条 商业银行开展业务,应当遵守法律、行政法规的有关规定,不得损害国家利益、社会公共利益。 该内容由 徐丽华律师 和 律说律答 共创回答 |
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