| 问题 | 证券上市和证券交易有什么不同 |
| 释义 | 证券上市和证券交易的不同在于： 1、公司想要发行股票或者债券都要通过专门部门的审批，股票的审批部门是中国证监会，债券的主管部门比较多，比如国债，是财政部管。公司债是中国证监会管，企业债也是财政部管，短期融资券、中期票据等是注册制，向银行间交易商协会申请，它的主管部门是中国人民银行。申请通过了，就可以发行了。上市主管方是交易所，向交易所申请通过后就可以上市交易。属于行政范畴。 2、证券交易就是交易双方的民事行为。属于民事范畴。 一、证券交易主体的一般规定 1、证券交易人员的性质 按照股份转让的法律规定。 2、证券交易发起人 (1)自公司成立之日起1年内不得转让; (2)公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。 3、董事、监事、高级管理人员 (1)在任职期间内每年转让股份数不得超过其所持有公司股份总数的25%; (2)自公司股票上市交易之日起1年内不得转让; (3)离职后半年内，不得转让所持本公司股份。 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： ①上市公司定期报告公告前30日内; ②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内; ③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内; ④证券交易所规定的其他期间。 4、为股票发行出具审计报告的注册会计师在股票承销期内和期满后6个月内，不准买卖该股票。 5、为上市公司出具审计报告的注册会计师自接受委托之日起至文件公布后5日内，不得买卖该股票。 6、持有一个股份有限公司已发行股份5%以上的股东在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有 7、因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司卖出该股票时不受6个月的时间限制。 8、证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。 9、对收购公司的投资者所持股票转让的限制 (1)投资者持股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内报告，并予公告;规定的期限内，不得再行买卖 (2)所持股份比例每增加或者减少5%,应当依法报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告2日内，不得再行买卖该上市公司的股票 10、非公开发行 本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。 二、证券交易所注册资本是多少钱 1、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元： (1)证券经纪; (2)证券投资咨询; (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; 2、经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元： (1)证券承销与保荐; (2)证券自营; (3)证券资产管理; (4)其他证券业务; 3、经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元： (1)证券承销与保荐; (2)证券自营; (3)证券资产管理; (4)其他证券业务; 4、证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元;(《证券交易所管理办法》) 5、证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元(《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定)。 |
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