释义 |
法律分析: 经纪人是证券市场中的中介人,主要职责是为客户提供证券投资咨询、交易代理等服务。经纪人的法律地位是特殊的,一方面需要遵守证券法律法规的规定,另一方面也需要履行客户之间的合同义务。经纪人在证券交易过程中,应当按照客户的授权进行操作,不得擅自转移客户证券资产,不得利用客户信息谋取个人利益。 法律依据: 1.《证券法》第四十四条:“证券公司、证券资管机构和私募基金管理人等证券服务机构及其从业人员,应当遵守法律法规和规章,遵循诚实信用、以公开、公正、公平、诚实信用为原则,履行客户财产、客户权益保护义务。” 2.《证券公司监督管理条例》第二十条:“证券公司应当建立健全业务准入、退出机制,设置合理的岗位职责和权限,明确各级管理层必须对业务风险负责。” 3.《中国证券登记结算有限责任公司管理办法》第五十八条:“证券经纪人未经客户授权,不得以任何形式挪用客户证券资产或利用客户信息谋求不正当利益。” 综上所述,证券市场中经纪人的法律地位和职责主要是遵守法律法规、诚实信用、履行客户权益保护义务等方面。 |