| 问题 | 债券受托管理人的产生 |
| 释义 | 在我国，债券受托管理人依“代聘、追认”方法产生。即公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议;在债券存债续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。 综合上面所说的，债券受托管理人对于公司而言这是有利的，不仅可以维护好公司的利益，也可以让公民在购买债券的时候不用担心是否会上当，因为受托的管理人是由我国指定的单位来进行办理此事，国家是不会骗取任何一个人的钱财，只会保护大家的合法权益。 一、非公开债券融资备案材料 《债券投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类非公开债券融资管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息： (一)工商登记和营业执照正副本复印件； (二)公司章程或者合伙协议； (三)主要股东或者合伙人名单； (四)高级管理人员的基本信息； (五)基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在非公开债券融资管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告非公开债券融资管理人名单及其基本情况的方式，为非公开债券融资管理人办结登记手续。 《债券投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类非公开债券融资募集完毕，非公开债券融资管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息： (一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别； (二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的非公开债券融资，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件； (三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议； (四)基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在非公开债券融资备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告非公开债券融资名单及其基本情况的方式，为非公开债券融资办结备案手续。 二、湖南企业债券土地抵押担保的登记方式 1、先发行债券再办理抵押登记手续。 (1)在发行本期债券前，抵押人先出具《抵押资产承诺函》，承诺将明确的抵押资产用于为本期债券的本息偿付提供抵押担保，并在本期债券发行完毕后的一定期限内完成抵押资产登记手续。同时，抵押资产相对应的政府主管部门(比如：抵押资产是土地使用权的，其对应的政府主管部门为国土局)出具有关抵押资产抵押问题的书面说明，证明抵押人对抵押资产享有完整的权利，并同意为抵押人发行本期债券的抵押资产办理抵押登记手续。 (2)发行人还要为本期债券发行聘请一家机构(一般为商业银行或证券公司)作为抵押权代理人和抵押资产监管人，由发行人/抵押人与该机构签署《抵押担保协议》和《抵押资产监管协议》。 (3)在国家发展改革委等审批机构批准发行债券后，发行人开始发行本期债券，并在本期债券发行完毕后的规定期限内办完抵押登记手续。 (4)采用这种方式，由于本期债券已经发行完毕，债券持有人身份已经明确，办理抵押登记手续就不存在法律障碍。 2、先办理资产抵押登记手续，再发行债券。 (1)由于企业债券发行前债券持有人身份尚未确定，采用这种方式发行企业债券，通常的做法是： ①发行人先行为本期债券聘请一家抵押权代理人和一家抵押资产监管人(抵押权代理人和抵押资产监管人一般为商业银行和证券公司，可为两家不同机构，也可为同一家机构)，由抵押人与抵押权代理人签署《抵押担保合同》，约定：抵押人应当在本期债券发行之前与抵押权人办理完成抵押资产登记手续，抵押权自登记时设立。 ②双方应按照抵押登记机构的要求及时提供相关登记资料及文件。抵押登记机构就《抵押担保合同》项下资产抵押登记核发的他项权利证书或其他抵押登记证明文件的正本原件由抵押权人保管。在取得国家发展改革委等审批机构批准发行债券后办妥资产抵押登记手续，再按照发行计划发行债券。 (2)采用这种方式，由于本期债券尚未发行，债券持有人身份尚未确定，因此，存在被抵押登记部门拒绝办理抵押登记的潜在风险。 |
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