| 问题 | 上市公司发行可转换公司债券需要哪些条件 |
| 释义 | 1、上市公司发行可转换公司债券需要的条件有：筹集的资金投向符合国家产业政策、债券的利率不超过国务院限定的利率水平等。根据相关法律规定，只有股份有限公司才能够上市。 2、法律依据：《证券法》第十五条，公开发行公司债券，应当符合下列条件： （一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元； （二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十； （三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； （四）筹集的资金投向符合国家产业政策； （五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平； （六）国务院规定的其他条件。 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 一、哪些情况下不允许发行可转换公司债券 发行人有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请： 1、最近三年内存在重大违法违规行为的； 2、最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的； 3、信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的； 4、公司运作不规范并产生严重后果的； 5、成长性差，存在重大风险隐患的； 6、中国证监会认定的其他严重损害投资者利益的情形。 |
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