| 问题 | 期货公司主要股东为自然人的，应当具备哪些条件 |
| 释义 | 期货公司主要股东为自然人的，应当具备下列条件：1、个人金融资产不低于人民币 3000 万元；2、信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的情形。3、出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；没有较大数额的到期未清偿债务；4、近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；5、未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；6、近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；7、不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。间接持有期货公司 5%以上股权的自然人应当符合前款规定。风险提示：依法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列哪些条件 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元；（二）净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）具备持续盈利能力，持续经营 3 个以上完整的会计年度，最近 3 个会计年度连续盈利；（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（六）没有较大数额的到期未清偿债务；（七）近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（九）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（十）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。风险提示：申请设立期货公司，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币 1 亿元；（二）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；（三）具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。 期货公司控股股东、第一大股东应当具备哪些条件 期货公司控股股东、第一大股东应当具备下列条件：（一）净资本不低于人民币 5 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币 10 亿元；（二）在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势；（三）具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力；（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。（五）实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元；（六）净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（七）具备持续盈利能力，持续经营 3 个以上完整的会计年度，最近 3 个会计年度连续盈利；（八）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（九）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（十）没有较大数额的到期未清偿债务；（十一）近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（十二）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（十三）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（十四）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。（十五）个人金融资产不低于人民币 3000 万元；（十六）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的情形。风险提示：存在非金融企业为期货公司主要股东、控股股东、第一大股东情形的，除上述材料外，还需提交国家关于加强非金融企业投资金融机构监管的有关规定和相关指导意见要求的其他材料。 担任期货公司独立董事的，应当具备哪些条件 担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力；（四）有履行职责所必需的时间和精力。风险提示：申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。 子公司注册条件股东可不可以为一自然人 注册子公司的条件中，股东可以成为一个自然人。因为子公司具有法人资格，可以依法独立承担民事责任，这时自然人也可以成为子公司的股东。子公司是指由母公司投入全部或部分股份，依法在世界各地设立的东道国法人企业。 期货公司申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备哪些条件 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。风险提示：下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。 该内容由 陆洋律师 和 律说律答 共创回答 |
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